优配物料 *ST宝实: 招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见内容摘要

（原标题：招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见）优配物料优配物料

招商证券股份有限公司担任宝塔实业股份有限公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易的独立财务顾问，对公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查。

公司内幕信息知情人登记制度的制定情况如下：2008年4月11日，上市公司通过《西北轴承股份有限公司内部信息保密制度》；2010年8月6日，通过《内幕信息知情人管理制度》；2012年3月16日，修订《内幕信息知情人登记管理制度》；2013年12月27日，再次修订该制度；2021年12月15日，修订《宝塔实业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

在本次交易期间，公司采取了必要且充分的保密措施，严格控制参与人员范围，提醒相关人员不得泄露信息或利用信息买卖股票。2025年4月12日，公司发布终止发行股份购买资产并募集配套资金、撤回申请文件并拟对原重大资产重组方案进行重大调整的公告。公司与相关方签署保密协议或约定保密条款，限定敏感信息知悉范围，对内幕信息知情人进行登记并编制交易进程备忘录，向深圳证券交易所递交材料，并将在董事会审议正式方案后向中国证券登记结算有限责任公司申请查询自查期间内内幕信息知情人是否存在买卖股票行为。

招商证券认为，公司制定了符合相关法律、法规及规范性文件规定的内幕信息知情人登记管理制度，在本次交易中采取了必要且充分的保密措施优配物料，并按规定执行了内幕信息知情人的登记和上报工作。

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